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未对员工操纵股价进行监管 Wedbush证券被SEC指控

作者:jnxlybxg.com 时间:2018-03-30 20:39

  跟讯网消息 3月28日,据外媒报道,SEC公布有关Wedbush证券公司未能对员工Timary Delorme进行适当监管的诉讼。其中,Delorme涉嫌加入一场长期把持股价损害中小投资者利益的举措。

p>    据悉,Delorme已经同意跟解诉讼。这是自2014年以来SEC第三次对Wedbush动员诉讼。

p>  SEC表现,经考察发现,Delorme作为Wedbush的注册代表,擅自从客户对微型股的投资中获取利润,该股曾被列入哄抬股价的盘算。期间,Wedbush忽视了Delorme行骗的种种迹象,包括一封来自客户的电子邮件,其描述了Delorme如何参与计划,并询问有关“仙股”交易活动等行动。对此,Wedbush曾进行过两次不充分的考核,但未能采取恰当行为。

p>  “证券公司在保护中小投资者免受Delorme等经纪人敲诈和不法操纵举动上起着重要作用”,SEC纽约地区办事处主任Marc P. Berger说,“这起案件表示,那些对员工监管失败的经纪公司不会被放过。”

p>  对此,SEC发动诉讼称,Wedbush未能对Delorme采用适当的监控措施,以防止和发明其违规行为。同时,Delorme违反了联邦证券法的反讹诈条款。在未否定或否认调查结果的情况下,Delorme同意支付罚款50,000美元,返还其非法所得,并保障类似违规行为不再发生。




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